The Origin of Independent Colleges as a Unique Organizational Form of Higher Education
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摘要: 借用组织研究中的种群生态学与制度理论可以较好解释独立学院这一中国特有的高等教育组织形式的制度起源。中国高等教育的供需失衡、公共经费不足和经济持续增长构成了独立学院得以产生的基本生态环境，源于经济领域市场机制的扩散提供了观念与方式的认知启迪，而教育领域的公益性观念对市场化的反向作用制约其彻底走向民营化，它的产生还得益于高等教育体制的分权改革以及民办高等教育创办人为突破边缘地位所做的努力。中央高校扩招政策的实施和私营企业的投资，以及中央教育行政部门的政策确认则促成了其广泛扩散。理论上来讲，是教育逻辑对政府逻辑和市场逻辑的双重依附，以及中国特有的规则易于变通的社会逻辑和自我主义倾向的社会逻辑，最终形塑了独立学院"公私混合"的组织特征。Abstract: The article, employing population ecology rationale and institutional logic, examined the origin of independent colleges as a unique organizational form of higher education in China. The rise of independent colleges was due to the interplay among the following factors. Firstly, the imbalance between supply and demand and the shortage of funds in Chinese higher education were the typical resource constraints. Secondly, the diffusion of market mechanism in the economic sphere provided the cognitive inspiration of the ideas and methods. Thirdly, the public-benefit nature of education prevented completely educational marketization. Finally, the specific building blocks were from the decentralization reform of public higher education and the efforts of breaking through the marginalized status from private higher education. Then, that it's diffusing across the country and getting the approval of central government is mainly caused by the policy of the expansion of higher education admission and the investment shift of the business.
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Key words:
- independent colleges /
- organizational form /
- institutional logics
1) 在访谈的7位董事长之中，有3位是转行进入教育领域的，他们明确表示，一开始他们并不相信能有“民办二级学院”“如此好事”的办学模式。不过后来他们都抓住了这一重大“机遇”(访谈资料012010041419，012010041420，012010120321)。2) 教育部先后有两份政策文件对独立学院进行了界定：第一份是2003年颁布的《关于规范并加强普通高校以新的机制和模式试办独立学院管理的若干意见》(教发[2003]8号)，独立学院“是专指由普通本科高校按新机制、新模式举办的本科层次的二级学院”；第二份是2008年颁布的《独立学院设置与管理办法》(第26号令)，独立学院“是指实施本科以上学历教育的普通高等学校与国家机构以外的社会组织或者个人合作，利用非国家财政性经费举办的实施本科学历教育的高等学校”。先后对比，后者的界定更为明晰；但两个界定都不能涵盖所有的“独立学院”。因此，我们给出了自己的界定，强调独立学院的社会性。3) 本节所引入的苏州大学文正学院案例介绍，主要基于张永平的研究调查。参见：张永平.(2009).全球化背景下中国高等教育市场化的特点分析——独立学院的个案研究.香港中文大学博士论文, 第104-146页.特此致谢。4) 张永平认为，正是因为受到了教育部的关注，苏州大学文正学院才比四川师范大学电影电视学院等其他民办二级学院在全国范围内产生了更为深远的影响，所以被公认为第一所独立学院。这也恰恰印证了中央政府确认的重要性。参见：张永平.(2009).全球化背景下中国高等教育市场化的特点分析——独立学院的个案研究.香港中文大学博士论文, 第104页.5) 一个重要的例外是阎凤桥的一项研究。该研究从“开放系统下组织演化”的视角对“民办二级学院”的产生进行了分析，认为它具有公私教育边界融合的特征，而这一特征正与经济转型之下“混合”的制度环境特征相适应。本研究在此基础上，试图进一步分析：(1)作为“民办二级学院”成熟形态的“独立学院”的变迁；(2)环境变迁引发组织形式变化的具体机制。参见Yan Fengqiao. (2002).A Distinctive Private Higher Education Mode in China’ s Transitional Economy—the Private College Affiliated to Public Universities.田正平编:国际视野中的高等教育.杭州：浙江大学出版社。6) 中国高等教育系统是一个金字塔式结构系统，分为七个等级：顶层是争创“世界一流大学”的大学; 第二层是进入“211工程”计划的大学；第三层是教育部所属的其他全国性重点大学以及中央部委和省级政府重点支持的大学; 第四层是其他四年制本科大学和学院(包括具有学历颁发资格的民办高校)；第五层是专科性普通高等学校和成人高等学校；第六层是社会力量举办的其他高等学校；第七层是高等教育自学考试系统。参见：陈学飞.(2003).高等教育系统的重构及其前景——1990年代以来中国高等教育管理制度的改革.高等教育研究, 24(4), 9-12.这一等级系统的组织和管理特点被称为“制度化的精英主义”，参见：赵炬明.(2006).精英主义与单位制度——对中国大学组织与管理的案例研究.北京大学教育评论, 4(1), 173-191.7) 在试图将制度逻辑阐明为“分析框架”的著作中，Thornton等人新增了“社区”(community)这一制度领域，但主要是指地方性、地方系统和归属感的作用，与我们在“元制度领域”意义上讨论一般社会交往规则并不相同(Thornton, Ocasio, & Lounsbury, 2012, pp.68-74)。8) 所谓“校中校”是指公立高校以独立的“二级学院”名义办学却无独立校园和独立组织结构的办学模式。这一模式的实质是通过降分和高收费招生，之后这批学生在教学安排、校园生活和文凭发放等方面与本校统招学生完全相同。参见：文东茅.(2006).独立学院的形成与发展.杨东平编:2005年：中国教育发展报告.北京:社会科学文献出版社.9) 2010年是独立学院数量达到最高点的一年，之后随着一些独立学院转设为普通民办高校而有所减少，2017年已减至265所。作者另有专著讨论独立学院的历史演化。10) 浙江大学于1998年由原浙江大学、杭州大学、浙江农业大学、浙江医科大学合并而成。 -
表 1 1990-1998年世界高等教育毛入学率
年份 世界平均 发展中国家 发达国家 中国 1990 13.6 7.1 42.7 3.4 1991 13.8 7.2 44.2 3.5 1992 14.0 7.3 46.5 3.9 1993 14.3 7.5 49.3 5.0 1994 14.9 7.9 51.6 6.0 1995 15.5 8.5 53.0 7.2 1996 16.1 9.0 54.5 8.3 1997 16.8 9.9 54.8 9.1 1998 17.2 10.5 54.1 9.8 注：高等教育毛入学率是指高等学校注册生(在校生)人数与规定年龄组(18~22岁)人口数的比率。
资料来源：(1)教育部教育统计报告(2006).总第二十九期.2006-3-13.http://www.stats.edu.cn/tjgb/tjjb200501.htm.；
(2)联合国教科文组织统计年鉴(1999).Ⅱ.S.5 Gross enrolment ratios by level of education. http://data.uis.unesco.org/#
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表 2 中国国家财政性教育经费支出状况 单位：亿元，%
年份 财政性教育支出 财政性教育支出占GDP比例 高等教育预算内支出 高等教育预算内支出占GDP比例 OECD国家平均公共高等教育经费占GDP比例 1990 462.45 2.49 97.68 0.53 0.93 1991 532.39 2.46 107.07 0.50 1992 621.71 2.33 125.21 0.47 1993 754.90 2.18 150.36 0.43 1994 1018.78 2.19 203.48 0.44 1995 1196.65 2.05 238.16 0.41 1.00 1996 1415.71 2.09 276.42 0.41 1997 1545.82 2.08 327.21 0.44 1.06 1998 1726.30 2.17 335.70 0.43 1999 1927.32 2.35 410.10 0.50 1.00 注：(1)1990~1992年高等教育预算支出数据是由高校事业经费和基建支出加总而得；
(2)OECD国家平均公共经费占GDP比例1990年数据为公共经费对教育机构的支出，其他年份则包括对学生及其家庭的补助
资料来源：(1)财政性教育支出及占GDP比例，见《中国财政年鉴2001》第365页；(2)高等教育经费支出，见《中国教育经费统计资料》(1990~1994)和《中国教育经费统计年鉴》(1996~2000)；(3)OECD国家平均公共经费占GDP比例，见OECD，《Education at a Glance》(1998，p.83;2000，p.56;2002，p.171)。
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表 3 20世纪90年代中国的经济增长和居民收入增长
年份 国民生产总值(亿元) 人均国内生产总值(元) 农村居民人均收入(元) 城市居民人均收入(元) 1990 18598.4 1634 686.3 1510.2 1991 21662.5 1879 708.6 1700.6 1992 26651.9 2287 784.0 2026.6 1993 34560.5 2939 921.6 2577.4 1994 46670.0 3923 1221.0 3496.2 1995 57494.9 4854 1577.7 4283.0 1996 66850.5 5576 1926.1 4838.9 1997 73142.7 6053 2090.1 5160.3 1998 76967.1 6307 2162.0 5425.1 1999 80422.8 6534 2210.3 5854.0 资料来源：《中国统计年鉴2000》。
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表 4 1996—2002年民办高校规模及所占比例
年份 民办普通高校 民办其他高等教育机构 民办高校所占比重(%)* 学校数(所) 学生数(万人) 学校数(所) 学生数(万人) 学校数 学生数 1996 21 1.2053 1109 108.4 0.69 0.21 1997 20 1.6054 1095 119.0 0.70 0.27 1998 22 2.2232 1200 0.86 0.36 1999 37 4.0186 1240 118.4 1.70 0.56 2000 43 6.8321 1282 98.17 2.37 0.75 2001 89 14.0359 1291 128.0 4.45 1.19 2002 133 31.98 1202 140.35 2.1 资料来源：(1)邬大光、卢彩晨.(2010，第18页)民办高校产权、兼并、倒闭问题研究.结题报告；(2)阎凤桥.(2004，第24页).中国大陆私立大学组织特征的环境因素分析.民办教育研究, (1).
*是指具有独立颁发文凭的私立高校(民办普通高校)数量和在校生数在全国同级学校中所占的比例。
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