大学治理实证研究2015—2019：特征、趋势与展望

周光礼; 郭卉

doi:10.16382/j.cnki.1000-5560.2020.09.011

大学治理实证研究2015—2019：特征、趋势与展望

doi: 10.16382/j.cnki.1000-5560.2020.09.011

周光礼¹,
郭卉²

1.
中国人民大学教育学院，北京 100872
2.
华中科技大学教育科学研究院，武汉 430047

① 知网的共被引文献分析有500篇的数量限制，因此只能选取从CSSCI期刊数据库下载带有参考文献的论文数据，利用citespace软件进行共被引分析。但是CSSCI期刊数据库存在文献短缺状况，一是因为部分期刊2015--2016年并非CSSCI来源期刊，二是部分期刊2019年下半年的文献尚未被CSSCI期刊数据库收录。因此，最终获得了542篇论文，覆盖了90%的样本。
② 高等学校章程制定暂行办法.（2011−11−28）[2020−03−03]http://www.moe.gov.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201111/t20111128_170440.html
③ 高等学校学术委员会规程.（2014−01−29）[2020−03−03]http://www.moe.gov.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201401/t20140129_163994.html
④ 教育部等五部门关于深化高等教育领域简政放权放管结合优化服务改革的若干意见.（2017−04−06）[2020−03−03] http://www.moe.gov.cn/srcsite/A02/s7049/201704/t20170405_301912.html
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- 网络出版日期: 2020-09-14
- 刊出日期: 2020-09-01

Empirical Research on University Governance 2015—2019: Characteristics, Trends and Prospects

Zhou Guangli¹,
Guo Hui²

1.
School of Education, Renmin University of China, Bejing 100872, China
2.
School of Education, Huazhong University of Science and Technology, Wuhan 430047, China

摘要

摘要: 2015—2019这五年里，在教育实证研究运动的推动下，“大学治理”这个充满理论思辨传统的研究领域开始尝试循证研究。以国内17本CSSCI来源教育期刊上的77篇大学治理实证研究论文为研究对象，以国外5本SSCI来源教育期刊上的22篇大学治理实证研究论文为参照对象，通过多维度的统计分析发现：在文献计量特征上，中国大学治理研究年度发文中的实证研究占比稳步提升；共被引文献反映出大学治理实证研究具有鲜明的知识输入特点，具有明显的跨学科特征。在知识生产特征上，研究主题从宏观转向微观，以“大学（组织）治理”为主；采用的研究方法具有多样性，以质性的“文献分析”和“个案分析”为主，实证研究的规范性偏低；大学治理实证研究以高校为主要分析单位；知识生产的迭代更新具有“政策依赖”性；大学治理实证研究这5年解决了系统层面、大学层面和基层学术组织层面治理的重要问题。由于研究者对教育实证研究方法掌握得不够充分，致使这种研究范式在知识积累上的优势尚未发挥出来。未来，大力提倡实证研究范式，规范研究方法，提升研究质量，是大学治理研究者的使命。
- 大学治理 /
- 实证研究 /
- 文献计量 /
- 研究方法
Abstract: In the five years from 2015 to 2019, driven by the movement of empirical research in education, a field full of theoretical and speculative traditions--university governance--began to attempt evidence-based research. This article examined 77 empirical research papers on university governance from 17 domestic CSSCI educational journals as the research object, and 22 empirical research papers on university governance from 5 foreign SSCI educational journals as the reference object. The multi-dimensional statistical analysis found that in terms of the metrological characteristics in literature, empirical research in China’s university governance research is rising steadily. The co-cited literature reflects that the empirical study of university governance has distinct characteristics of knowledge input. The empirical study of university governance has obvious interdisciplinary characteristics. In terms of the characteristics of knowledge production, the research topic turns from macro to micro, with “university (organization) governance” as the main topic. The research methods adopted are diversified, with qualitative “literature analysis” and “case analysis” as the main methods. The empirical study of university governance takes university as the main unit of analysis. The iterative updating of knowledge production has “policy dependence”. The five years of empirical research on university governance have solved some important problems of governance at the system level, university level and grassroots academic organization level. As the researchers have not fully mastered the methods of empirical research in education, the advantages of this research paradigm in knowledge accumulation have not been brought into play. In the future, it is the mission of university governance researchers to vigorously advocate empirical research paradigm, standardize research methods and improve research quality.
- university governance /
- empirical research /
- bibliometrics /
- research methods
注释:

1) ① 知网的共被引文献分析有500篇的数量限制，因此只能选取从CSSCI期刊数据库下载带有参考文献的论文数据，利用citespace软件进行共被引分析。但是CSSCI期刊数据库存在文献短缺状况，一是因为部分期刊2015--2016年并非CSSCI来源期刊，二是部分期刊2019年下半年的文献尚未被CSSCI期刊数据库收录。因此，最终获得了542篇论文，覆盖了90%的样本。

2) ② 高等学校章程制定暂行办法.（2011−11−28）[2020−03−03]http://www.moe.gov.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201111/t20111128_170440.html

3) ③ 高等学校学术委员会规程.（2014−01−29）[2020−03−03]http://www.moe.gov.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201401/t20140129_163994.html

4) ④ 教育部等五部门关于深化高等教育领域简政放权放管结合优化服务改革的若干意见.（2017−04−06）[2020−03−03] http://www.moe.gov.cn/srcsite/A02/s7049/201704/t20170405_301912.html

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图 1 关键词聚类图

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图 2 高等教育研究范式图

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图 3 中国知网大学治理实证研究共引文献

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图 4 CSSCI数据库大学治理研究共引文献

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图 5 国内大学治理实证研究文献的时区演进图谱

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图 6 国外大学治理实证研究文献的时区演进图谱

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表 1 大学治理研究领域与研究主题分类

研究领域	研究主题
大学外部治理	1.高等教育系统治理（办学自主权、政府与大学关系等）
大学内部治理	2.大学治理（含党委领导下的校长负责制、董事会、校长遴选、校学术委员会、教代会与教师参与、学生参与等） 3.学科治理（含学院治理、校院两级运行等） 4.学术权力（含教授治学等） 5.大学章程（含现代大学制度等）

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表 2 大学治理研究范式与研究方法分类

研究范式	研究方法
实证主义范式	1.访谈法（通过面对面的交谈或互联网沟通获得相关信息） 2.个案分析法（对研究对象在较长的时间里持续进行调查、了解、收集全面资料，关注其变化过程） 3.调查和多变量分析（包括问卷调查，对大量数据资料的分析，实验研究等） 4.其他（不在上述3种研究方法之内的其他实证研究方法，如观察法等）
非实证主义范式	1.文献分析（包括历史研究、文献综述、对政策的解读分析等） 2.比较分析（在两个或更多的国家间开展国际比较研究） 3.概念分析（包括大量的理论阐述和哲学研究，对人们习以为常的观点的批判性分析） 4.其他（不在上述3种研究方法之内的其他非实证研究方法，包括叙事研究、行动研究等）

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表 3 所选22种教育期刊基本信息

序号	期刊名	期刊属性	期刊国别
1	教育研究	教育综合期刊	国内期刊
2	教育发展研究	教育综合期刊	国内期刊
3	教育学报	教育综合期刊	国内期刊
4	华东师范大学学报·教科版	教育综合期刊	国内国际
5	湖南师范大学教育科学学报	教育综合期刊	国内期刊
6	北京大学教育评论	教育综合期刊	国内期刊
7	清华大学教育研究	教育综合期刊	国内期刊
8	复旦教育论坛	教育综合期刊	国内期刊
9	中国高教研究	高教类期刊	国内国际
10	高等教育研究	高教类期刊	国内期刊
11	高等工程教育研究	高教类期刊	国内期刊
12	江苏高教	高教类期刊	国内期刊
13	现代大学教育	高教类期刊	国内国际
14	大学教育科学	高教类期刊	国内期刊
15	高教探索	高教类期刊	国内期刊
16	高校教育管理	高教类期刊	国内期刊
17	国家教育行政学院学报	高教类期刊	国内期刊
18	Higher Education	高教类期刊	国际期刊
19	Journal of Higher Education	高教类期刊	国际期刊
20	Studies in Higher Education	高教类期刊	国际期刊
21	Higher Education Research & Development	高教类期刊	国际期刊
22	Research in Higher Education	高教类期刊	国际期刊

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表 4 中文期刊大学治理实证研究文献载文量及其占比汇总表（2015—2019年）

各期刊实证研究文献载文量及其占比		年度发文量
各期刊实证研究文献载文量及其占比		2015年	2016年	2017年	2018年	2019年	共计（实证比）
教育研究	实证量/基数	1/11	1/8	0/3	0/1	0/0	2/23（8.7%）
教育发展研究	实证量/基数	1/9	3/13	0/2	1/8	0/3	5/33（15.2%）
教育学报	实证量/基数	0	0/1	0	0	0/3	0/4（0）
华东师范大学学报·教科版	实证量/基数	0/1	0	0	0/2	2/5	2/8（25%）
湖南师范大学教育科学学报	实证量/基数	0/2	0/1	0/2	0/5	0	0/10（0）
北京大学教育评论	实证量/基数	0	0	0	0	0	0
清华大学教育研究	实证量/基数	1/10	1/10	2/7	0/3	0/6	4/36（11.1%）
复旦教育论坛	实证量/基数	1/8	0/3	1/4	1/7	2/5	5/27（18.5%）
中国高教研究	实证量/基数	8/16	4/20	0/11	1/8	1/4	14/59（23.7%）
高等教育研究	实证量/基数	0/14	1/16	3/12	2/13	3/14	9/69（8.7%）
高等工程教育研究	实证量/基数	0/1	0	1/2	0	0/1	1/4（25%）
江苏高教	实证量/基数	1/27	0/17	1/22	1/19	0/8	3/93（3.2%）
现代大学教育	实证量/基数	0/1	0/4	1/5	1/2	0/2	2/14（14.3%）
大学教育科学	实证量/基数	2/15	0/7	1/6	2/9	0/3	5/40（12.5%）
高教探索	实证量/基数	3/24	2/17	3/16	4/14	2/12	14/83（16.9%）
高校教育管理	实证量/基数	1/8	2/14	2/7	0/7	0/6	5/42（11.9%）
国家教育行政学院学报	实证量/基数	0/20	2/13	0/5	1/6	3/14	6/58（10.3%）
	年实证量/年基数	19/167	16/144	15/104	14/104	13/86	77/605
	年实证占比	11.4%	11.1%	14.4%	13.5%	15.1%	12.7%

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表 5 国际期刊大学治理实证研究文献载文量及其占比汇总表（2015—2019年）

各期刊实证研究文献载文量及其占比		年度发文量
各期刊实证研究文献载文量及其占比		2015年	2016年	2017年	2018年	2019年	共计（实证比）
Higher Education	实证量/基数	1/4	2/2	3/3	3/4	3/3	12/16（75%）
Journal of Higher Education	实证量/基数	0	0	0	0	0	0
Studies in Higher Education	实证量/基数	1/1	1/1	0	3/3	3/3	8/8（100%）
Higher Education Research & Development	实证量/基数	0	0	1/1	1/1	0	2/2（100%）
Research in Higher Education	实证量/基数	0	0	0	0	0	0
年实证量/年基数		2/5	3/3	4/4	7/8	6/6	22/26
年实证占比		40%	100%	100%	87.5%	100%	84.6%

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表 6 国内大学治理实证研究主题的方法分布

研究主题	研究方法
研究主题	访谈法	个案分析	调查与多变量分析	文献分析	比较分析	总计
高等教育系统治理	0	2	1	4	2	9
大学治理	3	16	8	7	3	37
学科治理	1	5	4	5	0	15
学术权力	0	0	2	2	0	4
大学章程	0	1	0	8	0	9
总计	4	24	15	26	5	74

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表 7 2015—2019年国内大学治理研究主题的实证比

研究主题	发文量	实证量	实证比
高等教育系统治理	167	9	3.39%
大学治理	267	37	13.86%
学科治理	67	13	19.40%
学术权力	44	4	9.09%
大学章程	60	14	23.73%

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表 8 国内大学治理实证研究主题的年度分布

研究主题	时间分布/年
研究主题	2015	2016	2017	2018	2019	合计
高等教育系统治理	2	2	1	2	2	9
大学治理	11	7	7	7	5	37
学科治理	0	4	6	1	4	15
学术权力	0	0	0	3	1	4
大学章程	5	3	1	0	0	9
合计	18	16	15	13	12	74

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表 9 国外大学治理实证研究主题的方法分布

研究主题	研究方法
研究主题	访谈法	个案分析	调查与多变量分析	文献分析	比较分析	总计
高等教育系统治理	1	0	0	3	2	6
大学治理	3	4	2	2	3	14
学科治理	0	0	0	0	0	0
学术权力	1	0	1	0	0	2
大学章程	0	0	0	0	0	0
总计	5	4	3	5	5	22

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表 10 国外大学治理实证研究主题的年度分布

研究主题	时间分布/年
研究主题	2015	2016	2017	2018	2019	合计
高等教育系统治理	1	1	2	0	2	6
大学治理	1	2	2	7	2	14
学科治理	0	0	0	0	0	0
学术权力	0	0	0	0	2	2
大学章程	0	0	0	0	0	0
合计	2	3	4	7	6	22

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表 11 国内大学外部治理实证研究分论题的年度分布

分论题	时间分布/年					总计	百分比
分论题	2015	2016	2017	2018	2019	总计	百分比
1.治理体系	0	0	0	0	0	0	0
2.政府治理大学	0	1	1	2	1	5	55.6%
3.大学办学自主权	2	1	0	0	1	4	44.4%
总计	2	2	1	2	2	9	100%

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表 12 国外大学外部治理实证研究分论题的年度分布

分论题	时间分布/年					总计	百分比
分论题	2015	2016	2017	2018	2019	总计	百分比
1.治理体系	0	0	0	0	0	0	0
2.政府治理大学	0	1	1	0	1	3	50%
3.大学办学自主权	1	0	1	0	1	3	50%
总计	1	1	2	0	2	6	100%

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表 13 国内大学治理实证研究分论题的年度分布

分论题	时间分布/年					总计	百分比
分论题	2015	2016	2017	2018	2019	总计	百分比
1.大学内部治理结构	4	4	5	3	4	20	54.1%
2.董事会	2	0	1	0	0	3	8.1%
3.校长及行政机构	3	0	0	2	1	6	16.2%
4.教师及评议会	2	2	1	1	0	6	16.2%
5.学生参与	0	1	0	1	0	2	5.4%
6.其他社会群体参与	0	0	0	0	0	0	0.0%
总计	11	7	7	7	5	37	100%

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表 14 国外大学治理实证研究分论题的年度分布

分论题	时间分布/年					总计	百分比
分论题	2015	2016	2017	2018	2019	总计	百分比
1.大学内部治理结构	1	0	2	4	2	9	64.3%
2.董事会	0	0	0	1	0	1	7.1%
3.校长及行政机构	0	1	0	0	0	1	7.1%
4.教师及评议会	0	1	0	1	0	2	14.3%
5.学生参与	0	0	0	1	0	1	7.1%
6.其他社会群体参与	0	0	0	0	0	0	0
总计	1	2	2	7	2	14	100%

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表 15 国内学科治理实证研究分论题的年度分布

分论题	时间分布/年					总计	百分比
分论题	2015	2016	2017	2018	2019	总计	百分比
1.院系治理结构	0	4	4	1	4	13	86.7%
2.院系行政	0	0	0	0	0	0	0.0%
3.院系学术委员会	0	0	2	0	0	2	13.3%
4.院系学生参与	0	0	0	0	0	0	0.0%
总计	0	4	6	1	4	15	100%

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表 16 国内大学治理实证研究的高频关键词（频次≥3）

序号	关键词	频次	序号	关键词	频次
1	大学治理	11	7	民办高校	4
2	大学章程	8	8	教授治学	3
3	内部治理	6	9	高校内部治理	3
4	高校	4	10	高校治理	3
5	共同治理	4	11	现代大学制度	3
6	学术委员会	4	12

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表 17 国内大学治理实证研究方法的年度分布

研究方法	时间分布/年					合计	百分比（%）
研究方法	2015	2016	2017	2018	2019	合计	百分比（%）
访谈法	2	0	1	1	0	4	5.4
个案分析	6	6	6	3	3	24	32.4
调查与多变量分析	1	4	4	4	2	15	20.2
文献分析	7	6	3	5	5	26	35.1
比较分析	2	0	1	0	2	5	6.8
合计	18	16	15	13	12	74	100

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表 18 国外大学治理实证研究方法的年度分布

研究方法	时间分布/年					合计	百分比（%）
研究方法	2015	2016	2017	2018	2019	合计	百分比（%）
访谈法	0	2	0	1	2	5	22.7
个案分析	1	0	1	2	0	4	18.2
调查与多变量分析	0	0	1	1	1	3	13.6
文献分析	0	1	1	2	1	5	22.7
比较分析	1	0	1	1	2	5	22.7
合计	2	3	4	7	6	22	100

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表 19 国内大学治理实证研究问题提出的规范性

问题提出	时间分布/年					总计	百分比
问题提出	2015	2016	2017	2018	2019	总计	百分比
1.明确提出了具有内在逻辑性的研究问题	4	1	3	5	3	16	21.6%
2.简单描述了研究问题	9	8	7	6	6	36	48.7%
3.没有明确提出研究问题	5	7	5	2	3	22	29.7%
总计	18	16	15	13	12	74	100%

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表 20 国外大学治理实证研究问题提出的规范性

问题提出	时间分布/年					总计	百分比
问题提出	2015	2016	2017	2018	2019	总计	百分比
1.明确提出了具有内在逻辑性的研究问题	2	3	3	5	6	19	86.4%
2.简单描述了研究问题	0	0	1	2	0	3	13.6%
3.没有明确提出研究问题	0	0	0	0	0	0	0
总计	2	3	4	7	6	22	100%

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表 21 国内大学治理实证研究文献综述的规范性

文献综述	时间分布/年					总计	百分比
文献综述	2015	2016	2017	2018	2019	总计	百分比
有	0	4	4	8	4	20	27.0%
无	18	12	11	5	8	54	73.0%
总计	18	16	15	13	12	74	100%

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表 22 国外大学治理实证研究文献综述的规范性

文献综述	时间分布/年					总计	百分比
文献综述	2015	2016	2017	2018	2019	总计	百分比
有	2	3	3	5	5	18	81.8%
无	0	0	1	2	1	4	18.2%
总计	2	3	4	7	6	22	100%

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表 23 国内大学治理实证研究理论建构的规范性

理论建构	时间分布/年					总计	百分比
理论建构	2015	2016	2017	2018	2019	总计	百分比
1.明确阐释了理论基础和分析框架	5	1	5	2	6	19	25.7%
2.有比较粗糙的理论基础	3	4	3	3	2	15	20.3%
3.无理论基础和分析框架	10	11	7	8	4	40	54.1%
总计	18	16	15	13	12	74	100%

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表 24 国外大学治理实证研究理论建构的规范性

理论建构	时间分布/年					总计	百分比
理论建构	2015	2016	2017	2018	2019	总计	百分比
1.明确阐释了理论基础和分析框架	1	3	4	5	4	17	77.3%
2.有比较粗糙的理论基础	1	0	0	0	0	1	4.6%
3.无理论基础和分析框架	0	0	0	2	2	4	18.1%
总计	2	3	4	7	6	22	100%

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表 25 国内大学治理实证研究方法阐释规范性

方法阐释	时间分布/年					总计	百分比
方法阐释	2015	2016	2017	2018	2019	总计	百分比
1.详细介绍了方法，有资料处理过程	5	3	2	8	5	23	31.1%
2.简单介绍了方法，无资料处理过程	7	8	6	2	3	26	35.1%
3.没有介绍方法	6	5	7	3	4	25	33.8%
总计	18	16	15	13	12	74	100%

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表 26 国外大学治理实证研究方法阐释规范性

方法阐释	时间分布/年					总计	百分比
方法阐释	2015	2016	2017	2018	2019	总计	百分比
1.详细介绍了方法，有资料处理过程	1	3	2	7	5	18	81.8%
2.简单介绍了方法，无资料处理过程	1	0	2	0	1	4	18.2%
3.没有介绍方法	0	0	0	0	0	0	0
总计	2	3	4	7	6	22	100%

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表 27 国内大学治理实证研究的研究主题和研究方式

研究方式	研究主题					总计	百分比
研究方式	系统治理	大学治理	学科治理	学术权力	大学章程	总计	百分比
定量研究	0	7	2	3	1	13	17.5%
定性研究	8	22	8	0	6	44	59.5%
混合研究	1	8	5	1	2	17	23.0%
总计	9	37	15	4	9	74	100%

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表 28 国外大学治理实证研究的研究主题和研究方式

研究方式	研究主题					总计	百分比
研究方式	系统治理	大学治理	学科治理	学术权力	大学章程	总计	百分比
定量研究	0	6	0	1	0	7	31.8%
定性研究	6	8	0	1	0	15	68.2%
混合研究	0	0	0	0	0	0	0
总计	6	14	0	2	0	22	100%

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表 29 国内大学治理实证研究的研究层次与研究主题

分析层次	研究主题					总计	百分比
分析层次	系统治理	大学治理	学科治理	学术权力	大学章程	总计	百分比
国际	0	0	0	0	0	0	0.0%
国家	8	1	0	0	0	9	12.2%
学校	1	35	2	4	9	51	68.9%
院系	0	1	13	0	0	14	18.9%
总计	9	37	15	4	9	74	100%

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表 30 国内大学治理实证研究的研究层次与研究方法

分析层次	研究主题					总计	百分比
分析层次	访谈法	个案分析	调查与多变量分析	文献分析	比较分析	总计	百分比
国际	0	0	0	0	0	0	0
国家	0	1	1	4	3	9	12.2%
学校	4	17	10	18	2	51	68.9%
院系	0	6	4	4	0	14	18.9%
总计	4	24	15	26	5	74	100%

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表 31 国外大学治理实证研究的研究层次与研究方法

分析层次	研究主题					总计	百分比
分析层次	访谈法	个案分析	调查与多变量分析	文献分析	比较分析	总计	百分比
国际	0	0	0	0	0	0	0
国家	2	0	0	3	3	8	36.4%
学校	3	4	3	2	2	14	63.6%
院系	0	0	0	0	0	0	0
总计	5	4	3	5	5	22	100%

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参考文献(25)

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